知識産權領域優化(huà)營商(shāng)環境 | 我國專利開放(fàng)許可使用費引導成效顯著

發布時(shí)間(jiān)：2024-03-22

2020年《專利法》第四次修改引入了(le)專利開放(fàng)許可制度。專利開放(fàng)許可，是指專利權利人(rén)在獲得專利權後自願向國家知識産權局提出開放(fàng)許可聲明，并明确許可使用費支付方式和标準。任何單位或者個(gè)人(rén)有意願實施開放(fàng)許可的專利的，以書面方式通知專利權人(rén)，并依照公告的許可使用費支付方式、标準支付許可使用費後，即獲得專利實施許可。專利開放(fàng)許可制度解決了(le)專利供需信息不對稱的問題，促進了(le)許可人(rén)與被許可人(rén)之間(jiān)專利許可信息的對接，免去了(le)部分(fēn)較複雜的談判環節，緩解了(le)傳統專利許可中存在的低(dī)效率問題，有效促進了(le)專利的轉化(huà)運用。

專利開放(fàng)許可制度實施過程中，一(yī)個(gè)重要的環節是明确許可費支付标準，以在交易雙方之間(jiān)達成對許可費或許可費率的共識。由于開放(fàng)許可制度的特殊性，實行開放(fàng)許可的專利與傳統的許可方式在定價上(shàng)存在差異，此外，“一(yī)對多”的許可模式也(yě)使得其定價後能(néng)夠影響到更多的對象。

（一(yī)）我國開展專利開放(fàng)許可使用費定價引導

2022年，為(wèi)确保專利開放(fàng)許可制度的平穩落地與高效運行，國家知識産權局組織開展了(le)專利開放(fàng)許可試點工作(zuò)并印發了(le)《專利開放(fàng)許可試點工作(zuò)方案》，這(zhè)一(yī)方案中特别提出加強定價指導。試點地方要向專利權人(rén)廣泛宣傳一(yī)次性付費、提成支付、入門費附加提成支付等常見的支付方式；指導專利權人(rén)參考國家知識産權局已發布的“十三五”期間(jiān)專利實施許可使用費數據中的同行業平均許可金(jīn)額或費率，實現(xiàn)合理(lǐ)、公允、低(dī)成本定價；指導專利權人(rén)充分(fēn)考慮開放(fàng)許可“一(yī)對多”特點，适當降低(dī)許可使用費标準。鼓勵專利權人(rén)進行階段性免費許可，探索先試用、後付費等方式，更好(hǎo)地激發許可需求方積極性，以合理(lǐ)有效的方式擴大許可收益。

此後，為(wèi)進一(yī)步引導專利權人(rén)科學、公允、合理(lǐ)估算(suàn)專利開放(fàng)許可使用費，國家知識産權局組織編寫了(le)《專利開放(fàng)許可使用費估算(suàn)指引（試行）》（以下(xià)簡稱《指引》）。《指引》提出根據不同場(chǎng)景進行具體(tǐ)費用估算(suàn)：（1）專利技術已自行實施的，可參考該專利産品收益，也(yě)可選用參考同行業專利許可統計數據，或參考國際一(yī)般許可費率對開放(fàng)許可使用費進行估算(suàn)；（2）專利技術已許可他人(rén)實施的，課參考該專利已簽訂的普通許可合同等方法對開放(fàng)許可使用費進行估算(suàn)；（3）專利技術未自行實施、也(yě)未許可他人(rén)實施的，可以參考同行業專利許可統計數據，也(yě)可以參考國際一(yī)般許可費率對開放(fàng)許可使用費進行估算(suàn)。如(rú)果專利權人(rén)是專利技術的研發方，掌握研發過程中的财務(wù)數據，可以考慮運用資産評估方法中的成本法對開放(fàng)許可使用費進行估算(suàn)。在支付方式上(shàng)，可采取一(yī)次總付或總付額内分(fēn)期支付、提成支付或入門費與提成相結合或裏程碑付費等方式進行支付。

可以看出，《指引》提供了(le)具體(tǐ)的費用估算(suàn)操作(zuò)引導，如(rú)根據場(chǎng)景選擇不同的估算(suàn)方法，選擇計算(suàn)基數，設置調整系數，确定支付方式。需要特别注意的是，國家知識産權局連續多年公布的專利實施普通許可合同統計數據為(wèi)開放(fàng)許可費用計算(suàn)基準提供了(le)參考依據。該統計數據按照專利所涉及的國民(mín)經濟行業，分(fēn)類統計了(le)合同數量、許可費支付方式、許可費金(jīn)額、提成費率等信息。專利權人(rén)可參考相同或相近行業的年均許可使用費金(jīn)額或平均提成率，确定許可費用計算(suàn)基數。

（二）專利開放(fàng)許可使用費定價引導成效顯著

截至2023年底，全國22個(gè)試點省份3200多個(gè)專利權人(rén)共計5.9萬餘件專利參與專利開放(fàng)許可試點，達成許可超過1.7萬項，其中“一(yī)對多”許可占比超過四成，專利開放(fàng)許可成效顯著。在許可費定價引導方面，地方試點工作(zuò)百花齊放(fàng)、亮點頻出。

試點地方依據國家局試點方案或《指引》進行定價引導。北京、上(shàng)海等地制定地方專利開放(fàng)許可試點工作(zuò)方案，鼓勵專利權人(rén)參考《“十三五”國民(mín)經濟行業專利實施普通許可統計表》中數據進行估算(suàn)，充分(fēn)考慮開放(fàng)許可“一(yī)對多”特點，适當降低(dī)許可使用費标準、進行階段性免費許可，探索先試用、後付費等方式，以合理(lǐ)有效的方式實現(xiàn)專利權人(rén)與被許可人(rén)的“雙赢”。廣東省專利開放(fàng)許可試點實施方案提出，對于許可使用費明顯不合理(lǐ)的，可以提示并予以指導。對拟開展開放(fàng)許可的專利技術，按照行業劃分(fēn)，首年盡量采取免費許可或按當年年費繳納金(jīn)額作(zuò)為(wèi)開放(fàng)許可許可費定價。次年或後續持續開展開放(fàng)許可的專利技術并選擇一(yī)次性支付的，許可費可參考專利實施許可使用費數據，以及知識産權評估機構、知識産權運營平台或估值中心提供的公益性專利技術價值評估評價咨詢意見來(lái)确定。鼓勵中小企業向專利權人(rén)提出使用一(yī)次性付費、提成支付、作(zuò)價入股、入門費附加提成支付等常見支付方式進行實施許可或繼續延續開放(fàng)許可。河(hé)北省在定價引導方面指導專利權人(rén)充分(fēn)考慮開放(fàng)許可“一(yī)對多”特點，适當降低(dī)許可使用費标準。

試點地方探索免費許可或先使用後付費的模式，有效促進了(le)專利運用轉化(huà)進程。例如(rú)，北京信息科技大學公開發布了(le)一(yī)批專利開放(fàng)許可項目，涉及新(xīn)一(yī)代信息技術、高端裝備制造、新(xīn)材料等多個(gè)領域，其中支持“先使用後付費”的模式，企業在規定時(shí)限後根據轉化(huà)實施效果支付相應的提成費用，即“後付費+零門檻費+收入提成”。南(nán)京郵電大學與被許可企業就(jiù)29件專利簽訂開放(fàng)許可合同，每件專利可以免費試用一(yī)年，若專利轉化(huà)順利，兩家單位将簽訂付費專利許可使用合同。福建省漳州市(shì)首批免費開放(fàng)許可專利在許可期限内不向企業收取任何許可費用，單次許可期限2年起步，在專利有效期内不限定最長時(shí)間(jiān)，确保企業有充足時(shí)間(jiān)投入産品試驗和後續研發。專利開放(fàng)許可以“一(yī)對多”的方式降低(dī)了(le)專利許可的談判成本，上(shàng)述創新(xīn)模式進一(yī)步降低(dī)了(le)許可成本和風(fēng)險，解決了(le)專利權人(rén)定價困難和專利轉化(huà)受限的問題，對專利運用轉化(huà)起到了(le)至關(guān)重要的作(zuò)用。

2024年1月(yuè)20日開始施行的修改後的專利法實施細則細化(huà)了(le)專利開放(fàng)許可制度，明确提出開放(fàng)許可聲明的具體(tǐ)要求、不得實行開放(fàng)許可的具體(tǐ)情形等内容。我國對于專利開放(fàng)許可的政策制度體(tǐ)系進一(yī)步完善。随着專利開放(fàng)許可工作(zuò)的深入推廣，我國專利行政部門對許可費的定價指導也(yě)将發揮更大作(zuò)用。（國家知識産權局知識産權發展研究中心 霍詩薇）